证监会对华泰证券采取责令改正措施

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证监会对华泰证券采取责令改正措施

2022-06-02 17:13 来源：证券时报·e公司作者：许擎天梅

证券时报·e公司许擎天梅 2022-06-02 17:13

证券时报e公司讯，证监会对华泰证券股份有限公司采取责令改正措施，经查，证监会发现公司存在以下问题：一是部分场外期权合约个股挂钩标的超出当期融资融券范围，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第十七条的规定；二是未对部分期限小于30天的场外期权合约出具书面合规意见书，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十条的规定；三是场外期权业务相关内部制度不健全，内部流程执行不规范，未按要求进行衍生品准入管理。

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