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股票质押违规成风 下半年8家券商领罚单

2019-12-04 07:53来源:证券时报网
证券时报e公司讯,作为性价比较高、利润可观的一项收入来源,股票质押业务一度成为券商的“心头好”。然而,在业务规模提升的同时,也有部分券商出现了尽职调查不到位、内控不完善、融资用途管理不严格等问题,并因此受罚。12月2日晚间,南京证券发布公告表示,由于在开展股票质押式回购交易中存在合规问题,被沪、深交易所采取暂停新增初始交易3个月的纪律处分。今年下半年以来,先后有8家券商在这一业务上吃到罚单。

(北京商报)
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