证券时报官方微信公众号

扫描上方二维码关注微信公众号

证券时报官方新闻客户端

扫描上方二维码下载客户端

首页 快讯 财经 财经新闻
您所在的位置: 首页 > 快讯 > 财经 > 财经新闻

证监会释疑138号文:中介机构涉案影响重大 非同类业务也不受理

2018-07-13 16:48来源:证券时报APP

证监会新闻发言人高莉13日表示,近期证监会发布了关于修改证监会行政许可实施程序规定的决定,自4月23日施行,主要修订内容是,证券公司、证券服务机构及有关人员因涉嫌违法违规被证监会及其派出机构立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案,且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务的,证监会将不予受理或者中止审查相关材料。

高莉表示,对于如何适用上述条款中的“同类业务”的有关规定,证监会制定了证监会行政许可实施程序规定第15条、第22条有关规定的适用意见,及证券期货法律适用意见第13号,统一了上述第15条22条同类业务的理解和适用。

第一,证券服务机构在非行政许可事项提供服务的行为,不属于行政许可规定的调整范围,不适用第15、22条有关“同类业务”的有关规定。

第二,证券服务机构在各类行政许可事项中提供服务的行为按照同类业务处理,适用第15、22条有关“同类业务”的有关规定。

高莉指出,证券公司、证券服务机构及其从业人员涉嫌违法违规被立案调查,或者被司法机关侦查尚未结案的,即使涉案行为与其为申请人提供服务的行为不属于同类业务,但对市场有重大影响的,证监会也将依法不予受理,或中止审查其出具的行政许可的申请文件。

分享:

声明:证券时报力求信息真实、准确,文章提及内容仅供参考,不构成实质性投资建议,据此操作风险自担。

为你推荐

美国又出手!华为海思内部信:“备胎”一夜转正!国产芯片大涨
5月16日晚间,华为就美国商务部宣布将华为加入“实体名单”发布声明,华为表示,反对美国商务部工业与安全局(BIS)的决定,这不符合任何一方的利益。
2019-05-1710:53
盘后票“黑嘴”落网记
记者了解到,证监会将继续完善建立针对“黑嘴”案件的发现、查处机制,及时、严厉打击损害投资者利益的违法行为,维护市场信息传播及公平交易秩序,更好发挥市场作用。
2019-05-1706:30
A股运营效率榜:81家公司去年费用支出超净利润
2018年A股共计支出三费5.21万亿元,中国石油、中国石化等公司连续五年三费支出超千亿。
2019-05-1707:52
又见奇葩!富贵鸟欠债没法还,竟拿鞋子抵债?债权人欲哭无泪
在80年代人的童年记忆里,富贵鸟是“中国真皮鞋王”;长大后,在80年人的记忆里,富贵鸟将是债券违约潮中的一只奇葩。
2019-05-1708:22
  • 证券时报APP
  • 微信公众号
  • 点击下载