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上期所发布异常交易行为管理办法

2018-04-27 15:27 来源:证券时报APP

4月27日,上期所网站消息,为了规范期货交易行为,维护期货市场秩序,促进期货市场健康发展,上期所发布《上海期货交易所异常交易行为管理办法》(以下简称“办法”)。上期所对期货交易行为进行管理,发现交易行为异常的,可以启动异常交易行为处理程序,对会员或者客户采取相应自律管理措施。

《办法》指出,期货交易出现以下情形之一的,交易所认定为异常交易行为:

(一)以自己为交易对象,多次进行自买自卖的行为(自成交);

(二)一组实际控制关系账户内的客户之间多次进行相互为对手方的交易;

(三)日内出现频繁申报并撤销申报,可能影响期货交易价格或者误导期货市场其他参与者进行期货交易的行为(频繁报撤单);

(四)日内出现多次大额申报并撤销申报,可能影响期货交易价格或者误导期货市场其他参与者进行期货交易的行为(大额报撤单);

(五)一组实际控制关系账户合并持仓超过交易所持仓限额规定的;

(六)单个交易日在某一上市品种或者期货合约上的开仓交易数量超过交易所制定的日内开仓交易量的;

(七)采取程序化交易方式下达交易指令,可能影响交易所系统安全或者正常交易秩序的行为;

(八)中国证监会规定或者交易所认定的其他情形。

针对异常交易处理办法,《办法》称,客户出现上述异常交易行为之一的,交易所可以采取下列措施:

(一)要求报告情况;

(二)列入交易所重点关注名单;

(三)向会员通报;

(四)约见谈话;

(五)限期平仓;

(六)限制开仓;

(七)强行平仓;

(八)根据交易所业务规则可以采取的其他措施。

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