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证监会发布证券公司投行业务内控指引

2018-03-30 16:41 来源:证券时报APP

证券时报网(www.stcn.com)03月30日讯

证监会新闻发言人常德鹏30日表示,证监会正式发布《证券公司投行业务内控指引》,7月1日起实行。

常德鹏指出,该指引共8章103条,一是聚焦投行类业务中的突出矛盾和问题,健全业务制度体系,规范薪酬激励机制;二是突出投行类业务内部控制标准的统一,包括内控流程、工作底稿等;三是完善以项目组和业务部门合规风控为主的防线,督促各方归位尽责;四是强调投行类业务内部控制的有效性,解决走过场问题。

(证券时报网快讯中心)

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