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国海证券:收到证监会处罚事先告知书 大股东加大增持

2017-05-19 20:50 来源:证券时报·e公司

证券时报网(www.stcn.com)05月19日讯

国海证券(000750)5月19日晚公告,公司当日收到证监会《限制业务活动、责令增加内部合规检查次数事先告知书》。证监会列举国海证券六项违规行为,并决定在一年内暂不受理债券承销业务有关文件,暂停资产管理产品备案,暂停新开证券账户;责令增加内部合规检查次数,在一年内对公司开展全面内部合规检查,并每季度向证监会提交检查和整改报告等。公司大股东广西投资集团拟在12个月内进一步增持国海证券不超2%股份。

(证券时报·e公司)

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