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天信投资销售私募基金未对投资者风险评估 被证监局警示

2017-03-20 20:59 来源:证券时报

证券时报网(www.stcn.com)03月20日讯

证券时报新三板论坛(微信ID:zqsbxsb)讯,天信投资(831889)3月20日公告,公司于2017年3月17日收到福建证监局《关于对福建天信投资咨询顾问股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

经福建证监局核查,公司自行销售的部分私募基金,未按规定采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估。

公司上述行为违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条第一款的规定,按照《暂行办法》第三十三条的规定,福建证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

(证券时报网快讯中心)

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